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花旗集团支付1200万美元解决暗池探测问题

2019-08-14

花旗集团支付1200万美元解决暗池探测问题

花旗集团(Citigroup Inc)周五被美国监管机构命令支付超过1,200万美元,因为该银行的投资银行和金融咨询部门误导了其子公司运营的“暗池”用户。

美国证券交易委员会(SEC)表示,该银行将支付650万美元的罚款以及总计540万美元的判决和判决前利息,而其附属公司Citi Order Routing and Execution(CORE)将支付100万美元的罚款。一份声明。

暗池允许机构投资者匿名交易大量股票,而市场不会对其进行交易。

美国证券交易委员会发现,花旗集团全球市场公司误导用户,保证高频交易商不允许交易由CORE运营的高价黑暗池平台Citi Match,当时其中两个最活跃的用户合理地认定为此类交易商并拥有通过池执行了超过90亿美元的订单。

该监管机构还发现,花旗集团全球没有透露,在两年多的时间里,近一半的暗池订单被发送到其他交易场所并在其他交易场所执行,这些交易场所没有提供与花旗相同的优质功能。

美国证券交易委员会称,花旗环球集团还向某些用户发送了交易确认信息,表明他们的订单已在花旗自己的平台上执行,实际上这些订单是在外部场地执行的。

花旗集团发言人表示此事已得到解决。

路透社

Diptendu Lahiri报道; Bharath Manjesh在班加罗尔的补充报道; 由Anil D'Silva编辑


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责任编辑:阴诫壕